近日，一則重磅消息引起了資本市場的廣泛關(guān)注。國務(wù)院發(fā)文規(guī)定，地方政府不得為公司上市提供獎(jiǎng)勵(lì)。

為規(guī)范市場秩序，培育獨(dú)立、客觀、公正、規(guī)范的中介機(jī)構(gòu)，司法部會(huì)同財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)起草了《國務(wù)院關(guān)于規(guī)范中介機(jī)構(gòu)為公司公開發(fā)行股票提供服務(wù)的規(guī)定(征求意見稿)》。該規(guī)定聚焦中介機(jī)構(gòu)服務(wù)中的相關(guān)收費(fèi)問題，加強(qiáng)監(jiān)管，增強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，對不同中介機(jī)構(gòu)提出特定的監(jiān)管要求，明確了中介機(jī)構(gòu)、發(fā)行人、地方人民政府的相關(guān)禁止性規(guī)定和處罰措施。

在這一系列規(guī)定中，明確指出地方人民政府不得為公司上市給予獎(jiǎng)勵(lì)。若地方政府違反此規(guī)定給予發(fā)行人或者中介機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)，應(yīng)當(dāng)予以追回，并由有關(guān)機(jī)關(guān)對負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分。

此規(guī)定旨在確立中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)與收費(fèi)的基本標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化各參與方的行為規(guī)范與費(fèi)用收取細(xì)節(jié)，并明確監(jiān)管措施及法律后果。文件中特別強(qiáng)調(diào)，中介機(jī)構(gòu)及其員工不可有超出合同約定額外收費(fèi)、以變相方式提價(jià)、通過持股或獲取上市獎(jiǎng)勵(lì)等不當(dāng)手段獲利，以及其他違反國家規(guī)定的收費(fèi)行為。

規(guī)定涵蓋了證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所在內(nèi)的中介機(jī)構(gòu)，在公司境內(nèi)公開發(fā)行股票時(shí)的服務(wù)與收費(fèi)活動(dòng)，明確了這些機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循誠信、勤勉、獨(dú)立及市場化原則，合理設(shè)定費(fèi)用，并確保其服務(wù)不助紂為虐，幫助不合格企業(yè)公開發(fā)行股票。中介機(jī)構(gòu)還需保證團(tuán)隊(duì)資質(zhì)、建立有效風(fēng)控體系，確保出具文件的真實(shí)性，避免參與任何形式的財(cái)務(wù)欺詐或違規(guī)信息披露，并依據(jù)實(shí)際工作負(fù)荷及資源投入來合理定價(jià)。

國務(wù)院的這一規(guī)定，對于維護(hù)資本市場的健康發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，具有重要意義。相信在新規(guī)的引導(dǎo)下，我國資本市場將更加規(guī)范、透明、公正。