8 月 20 日，華林證券公告稱，公司因存在月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表填報(bào)不準(zhǔn)確、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)送不準(zhǔn)確等問題，收到西藏證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定書。

決定書要求公司在 6 個(gè)月內(nèi)每 3 個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并提交合規(guī)檢查報(bào)告。同時(shí)，林立作為公司法定代表人、董事長，對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被予以公開譴責(zé)并記入誠信檔案。

此前，華林證券還曾因業(yè)績預(yù)告中未考慮紅博會(huì)展仲裁案存在的風(fēng)險(xiǎn)跡象、未準(zhǔn)確計(jì)提業(yè)務(wù)及管理費(fèi)，導(dǎo)致 2023 年年報(bào)業(yè)績預(yù)告歸母凈利潤與修正公告中的數(shù)據(jù)存在較大差異，而收到西藏證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定書。

華林證券表示將積極整改，提升合規(guī)管理和內(nèi)部控制水平。公司強(qiáng)調(diào)，本次行政監(jiān)管措施不會(huì)影響公司正常經(jīng)營活動(dòng)，呼吁廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

證券市場的規(guī)范和透明是保障投資者利益的關(guān)鍵，監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管有助于維護(hù)市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。華林證券此次收到行政監(jiān)管措施決定書，也為整個(gè)證券行業(yè)敲響了警鐘，各公司應(yīng)更加注重合規(guī)經(jīng)營，提高信息披露質(zhì)量，切實(shí)履行對投資者的責(zé)任。

未來，我們將持續(xù)關(guān)注華林證券的整改情況以及對其經(jīng)營和市場表現(xiàn)的影響。